Cumplimiento y riesgo
Tablero del analista
Prioriza por riesgo LA/FT y SLA, revisa la evidencia generada por el copiloto y decide con trazabilidad completa.
Casos en bandeja
6
Riesgo alto
1
SLA por vencer
2
Hallazgos IA abiertos
12
Bandeja priorizada
- Inversiones Aurora Ltda.
VIN-2026-002404 · Derivados estandarizados · $ 8.900.000.000
EscaladoRiesgo altoScore IA
43Tiempo en estado
62 h
Hallazgos
3 abiertos
Beneficiario final a través de vehículo offshore — Exigir documentación de la cadena completa y declaración notariada del beneficiario final.
- Jorge Iván Cardona Ruiz
VIN-2026-002403 · Renta fija · $ 96.000.000
Documentos pendientesRiesgo medioScore IA
64Tiempo en estado
41 h
Hallazgos
2 abiertos
US Person — FATCA aplicable — Validar TIN completo y marcar el expediente como reportable.
- Grupo Altamar S.A.S.
VIN-2026-002402 · Administración de portafolios · $ 4.200.000.000
Corrección solicitadaRiesgo medioScore IA
71Tiempo en estado
26 h
Hallazgos
3 abiertos
PEP con participación relevante — Escalar a comité de riesgo y documentar origen de fondos del socio.
- Comercializadora Puerto Sol S.A.S.
VIN-2026-002406 · Renta variable · $ 1.750.000.000
En progresoRiesgo medioScore IA
58Tiempo en estado
4 h
Hallazgos
1 abiertos
Declaraciones de cumplimiento pendientes — El copiloto guiará al cliente al paso de cumplimiento.
- María Fernanda Restrepo Ochoa
VIN-2026-002401 · Renta variable · $ 148.000.000
En revisiónRiesgo bajoScore IA
92Tiempo en estado
9 h
Hallazgos
2 abiertos
Ingresos declarados vs. certificación laboral — No requiere acción. Registrar como validado.
- Sandra Milena Torres Aguirre
VIN-2026-002405 · Fondos de inversión colectiva · $ 212.000.000
AprobadoRiesgo bajoScore IA
97Tiempo en estado
0 h
Hallazgos
1 abiertos
Expediente consistente — Archivar expediente.